「有券商近期針對內部人員及其親屬的股票賬戶啟動三年倒查，以最大限度發現違規炒股行為」的消息，引發市場高度關注。為此，香港商報記者近日向多家券商相關人士進行求證，雖然並未得到明確答覆，但近期部分券商的確在加強查處內部人員及其親屬的股票賬戶，並頻繁開展員工學習違規案例，嚴禁員工炒股。
證券從業人員不得買賣股票是《中華人民共和國證券法》的基本要求。《證券法》第四十條明確規定：證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。
內地某頭部券商的從業人員告訴香港商報記者，在監管趨嚴的背景下，該消息應該不會空穴來風，但其公司並未明確表示要啟動對員工及親屬的股票賬戶三年倒查。「我們公司對內部人員及各自親屬的股票賬戶每年其實都有嚴格地查，包括會查相應的設備和IP位址，嚴防員工違法炒股，所以可能也沒必要倒查三年，因為一直都有按內控體系在執行。」該券商從業人員說。
另一家券商從業人員向香港商報記者表示，近期公司頻繁開展員工學習違規案例，重申員工不得炒股。
某券商分析師在接受香港商報記者採訪時表示，業內大大小小的券商千差萬別，各自的內控體系的完善程度也不一樣。如果監管層有要求券商對內部員工及其家庭成員的股票交易賬戶啟動三年倒查，相信很多券商會按要求行事，畢竟當前的監管越來越嚴格。而券商從業人員借用他人賬戶違規違法炒股的現象一直以來也多多少少存在，所以不排除監管部門會進行窗口指導，號召券商進行嚴格自查，清理市場的不規範和違法行為。
多地紛紛響應監管「長牙帶刺」
實際上，今年以來，證券從業人員違規炒股迎來強監管。今年2月9日（除夕日），中國證監會發布消息稱，中證監組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了多起證券從業人員買賣股票等違法違規行為，重申強調了從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。根據中證監的數據，近年來，中國證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為，2019至2023年，共查辦67起從業人員違規炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構築了「不敢、不能、不想」違規炒股的長效機制。
據了解，為進一步落實監管要求，加強證券從業人員執業行為規範，近段時間以來，各地證監局及證券業協會持續推送證券從業人員違規炒股警示案例，以引導證券從業人員遵紀守法，加強職業道德修養，嚴守底線紅線，合規廉潔執業。
「監管越來越嚴格，這是肯定的，但就算查得再嚴，也不可能完全杜絕一些證券從業人員買賣股票，就像反腐一樣，即使利劍高懸，還是有很多官員前赴後繼。」某業內人士告訴香港商報記者，如果有利可圖，或者單純的就愛炒股，一些證券從業人員還是可以從別的途徑進行操作，比如借朋友的賬號或指揮他人等，這些漏洞一般很難補齊，不可能完全杜絕，監管只能起到震懾作用。（記者 朱輝豪）
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