今年以來，監(jiān)管層對券商投行業(yè)務(wù)監(jiān)管趨嚴。據(jù)不完全統(tǒng)計，年內(nèi)已有超過20家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被罰。業(yè)內(nèi)人士認為，未來監(jiān)管層對於投行違規(guī)的處罰力度將進一步加大。
11月15日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了對財通證券的處罰決定。浙江證監(jiān)局表示，財通證券在從事債券承銷和受託管理業(yè)務(wù)過程中未勤勉盡責，未對業(yè)務(wù)人員行為進行有效管理，未對業(yè)務(wù)風險實施有效管控，未嚴格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，存在部分文件及依據(jù)與實際情況不符的問題。
為此，浙江證監(jiān)局決定對財通證券採取責令改正的監(jiān)督管理措施，並表示公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責。
記者注意到，9月以來，投行業(yè)務(wù)迎來嚴監(jiān)管，投行業(yè)務(wù)類罰單頻現(xiàn)。9月8日，證監(jiān)會一次性公布了13張投行業(yè)務(wù)罰單，包括中德證券、華創(chuàng)證券、中天國富、西部證券、華西證券、國信證券等6家券商被採取監(jiān)管措施。
證監(jiān)會根據(jù)問題的類型、性質(zhì)和數(shù)量分類採取措施，對中天國富證券採取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，對國信證券、華西證券、西部證券採取責令改正的監(jiān)管措施，對華創(chuàng)證券、中德證券採取出具警示函的監(jiān)管措施。
同時，證監(jiān)會對16名相應(yīng)券商主要負責人、分管投行業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人、質(zhì)控部門負責人等分類採取監(jiān)管措施，並要求公司對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部追責。
值得一提的是，部分券商投行違規(guī)被暫停業(yè)務(wù)。如萬和證券10月20日稱，因投行業(yè)務(wù)違規(guī)，被證監(jiān)會採取責令改正並限制業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管措施，暫停公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月。
4月13日，北京證監(jiān)局向國都證券及董事長翁振傑、前董秘朱玉萍開出3張罰單。國都證券被採取責令改正並限制業(yè)務(wù)活動資格6個月（包括與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)）的行政監(jiān)管措施；董事長翁振傑及前董秘朱玉萍雙雙被監(jiān)管談話。
「一旦券商和保薦人被處罰甚至被暫停業(yè)務(wù)，其投行業(yè)務(wù)將受到較大的衝擊。」北方一家券商投行高管對記者表示，「對於屢次被罰的券商投行，監(jiān)管層對其後續(xù)項目也會重點關(guān)注。」（深圳商報記者 陳燕青）
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